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關于證券登記及服務的協議(樣式二)

來源:大律師網 法律知識 時間:2019-05-02 瀏覽:0
導讀:【證券知識】關于證券登記及服務的協議 甲方名稱: 乙方名稱:中國證券登記結算有限責任公司分公司 第一章總則 第一條根據《證券法》、《證券登記結算管理辦法》等有關法律、行政法規、部門規章以及中國證券登記結算
【證券知識】關于證券登記及服務的協議

甲方名稱:

乙方名稱:中國證券登記結算有限責任公司分公司

第一章總則

第一條根據《證券法》、《證券登記結算管理辦法》等有關法律、行政法規、部門規章以及中國證券登記結算有限責任公司《證券登記規則》的規定,甲方委托乙方辦理甲方發行證券的登記及相關服務事宜。甲乙雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則,就證券登記及相關服務事宜訂立本協議。

第二條乙方為甲方提供的證券登記及相關服務包括甲方證券的初始登記、變更登記、證券持有人名冊服務、權益派發、查詢、退出登記以及甲乙雙方約定的其他服務。

第三條甲方應當向乙方出具授權委托書,授權董事會秘書或證券事務代表為甲方與乙方之間的指定聯絡人,負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業務及其他相關事宜;在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前,甲方應當臨時指定人選代行指定聯絡人的職責。

甲方指定聯絡人或其聯系方式發生變化的,應當自變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯絡人變更情況而造成的損失,由甲方承擔。

第二章權利義務

第四條甲方的權利:

按規定享有乙方提供的證券登記及相關服務;

獲取乙方相關業務規則、細則、指引等規范性文件;

依法使用乙方提供的數據資料。

第五條甲方的義務:

遵守乙方業務規則、細則、指引等的規定;

確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統發行的證券數據,或者乙方從中央國債登記結算有限責任公司獲取的甲方債券托管數據為甲方有效送達的數據。除此之外,甲方向乙方有效送達證券數據的方式為經甲方確認的書面和電子文件;

保證送達乙方登記的證券數據和相關資料合法、真實、準確、完整,并為此承擔相應的法律責任;

依法妥善保管乙方提供的數據資料;

按乙方規定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關費用;乙方經有權部門批準對收費標準進行調整的,按調整后的標準執行。

第六條乙方的權利:

根據業務需要,對業務規則、細則、指引等做出修改或補充,并予公布,不再另行通知甲方;

在辦理證券登記或提供相關服務時向甲方收取費用;

在甲方違反乙方有關業務規則、細則、指引等及本協議時,不予提供證券登記及相關服務。

第七條乙方的義務:

按規定根據甲方有效送達的證券數據和相關資料向其提供證券登記及相關服務;

依法妥善保管甲方的登記數據資料,保證甲方在乙方證券登記簿記系統中登記的數據資料的準確性、完整性;

除人民法院、人民檢察院、公安機關和中國證監會等有權機構依照法定條件和程序進行查詢和取證,證券交易所依法履行職責要求提供相關數據和資料,證券持有人查詢其本人的有關資料以及甲方監事會或股東自行召集股東大會需要獲取甲方證券持有人名冊外,不得向其他第三方提供與其無關的甲方登記數據資料。

第三章交易所市場退出登記

第八條如果甲方證券在證券交易所被依法終止上市,且按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的,甲方繼續委托中國證券登記結算有限責任公司辦理其股份在代辦股份轉讓系統的登記及相關服務事宜。甲方應當在股份暫停上市期間與中國證券登記結算有限責任公司簽訂代辦股份轉讓系統股份登記服務協議。甲方未與中國證券登記結算有限責任公司簽訂代辦股份轉讓系統股份登記服務協議的,其在代辦股份轉讓系統的登記及相關服務事宜按照中國證券登記結算有限責任公司有關代辦股份轉讓的業務規則、細則、指引等的規定辦理。

第九條甲方證券終止在證券交易所上市后,甲方應當及時向乙方申請辦理證券交易所市場退出登記手續,按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的,其在證券交易所市場的股份退出登記事宜應當由其在代辦股份轉讓系統的代辦機構在規定時間內向乙方申請辦理。

第十條甲方證券在證券交易所被依法終止上市后按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的,其股份的確權事宜以及已確權股份在代辦股份轉讓系統的初始登記事宜由其代辦機構向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理。

第四章違約責任和爭議解決

第十一條甲乙雙方任何一方違反本協議而引起的法律責任,由責任方承擔。

第十二條甲方未按乙方規定使用乙方通信系統接收和發送相關數據,給乙方造成的損失,甲方應當承擔相關法律責任。

第十三條甲乙雙方就本協議的效力、解釋或履行發生任何爭議,首先應當通過友好協商的方式解決。自爭議發生之日起三十日內協商解決不成的,則爭議雙方同意將有關爭議提交證券監督管理部門調解;調解不成或不同意調解的,則爭議雙方同意按下列第項處理:

將有關爭議提交 ,依該會的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對雙方均有約束力。

向乙方所在地人民法院起訴。

第十四條在爭議解決過程中,除雙方有爭議的部分外,本協議應當繼續履行。

第五章其他

第十五條任何一方因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素或系統故障、設備故障、通信故障、停電等突發事故,致使不能按約定的條件履行本協議的有關義務,給對方造成損失的,不承擔責任。

受到不可抗力事件或突發事故影響的一方應當及時將有關情況通知對方,乙方可以通過公告的方式履行通知義務。

第十六條本協議未盡事宜,甲乙雙方可簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等法律效力。

第十七條本協議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效,至甲方辦理完畢證券交易所市場退出登記手續之日終止。本協議終止后,甲乙雙方應當根據乙方的業務規則、細則、指引等的規定,對雙方各自尚未履行完畢的事項予以清理。

第十八條本協議一式份,甲方、乙方各執份,具有同等法律效力。

甲方:乙方:

法定代表人法定代表人

或授權代表:或授權代表:

簽署日期:簽署日期:



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